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董案| 深大通被二度立案调查,挑战监管的铁头公司,股民:违规很多次了,都麻木了

时间:2021-9-9 点击:132

    董案| 深大通被二度立案调查,挑战监管的铁头公司,股民:违规很多次了,都麻木了
    
    
    
    资本市场的故事太多,以至于“资金腾挪”、“并购戏法”、“掏空公司资产”似乎总在上演,而对于不接触资本市场的人来说,这一切仿佛听天书一般遥远,直到深大通凭一己之力展示了上市公司的员工不仅是普通人,甚至还不如普通人。
    
    
    
    
    
    
    9月6日晚间,深大通发布公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证券监督管理委员会决定对公司立案。虽然股价大跌,但老股民却有着洞察一切的沉稳。
    
    
    
    若不是历经过大事,又哪有这么好的心态。
    
    
    2019年5月23日,深交所深夜发文,谴责深大通及相关人员在证监会依法履行职责过程中未予配合的行为。同日,公司董秘辞职。
    
    
    2019年5月24日,深大通公告,其公司及公司实际控制人姜剑先生,收到证监会《调查通知书》(稽总调查字191436号、稽总调查字191291号)。因公司及实际控制人在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,根据《证券法》的有关规定,证监会决定对公司及实际控制人立案调查。
    
    
    2019年5月25日,深大通公告,其收到中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书〔2019〕87号。2019年5月22日,中国证监员会稽查总队工作人员在向公司及实际控制人送达立案调查通知书、依法进行调查工作时,公司及相关工作人员拒绝、阻碍调查人员依法履职。公司上述行为违反了《证券法》第一百八十三条的规定,中国证监会深圳监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并提出以下监管要求。2018年7月17日至2019年6月5日期间,在面对证监会的检查时,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺,摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。
    
    
    2019年5月27日,深大通董事会收到袁娜女士的辞职报告。因工作原因,袁娜女士向公司董事会提出辞职,辞去董事长职务,辞职后仍担任董事职务及公司董事会提名委员会委员。
    
    
    2019年11月29日,证监会发布对深大通的行政处罚决定书。
    
    
    根据《处罚决定书》,证监会认定深大通存在“多次反复地消极对待、拒绝、阻碍检查、调查,甚至使用暴力方法抗拒调查,抵触、对抗特征明显,影响了我会检查、调查工作正常进行”。
    
    
    2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会派人至深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,证监会认定深大通存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。
    
    
    其中在2019年5月22日,证监会调查人员前往深大通送达《立案调查通知书》,深大通在具备签收条件的情况下拒绝签收,采取抵触、对抗行为,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。股东大会、董事会及监事会(以下简称三会)会议记录等文件资料作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但截至调查结束,深大通未按要求提供上述材料。
    
    
    就深大通暴力抗拒执法一事,证监会于9月18日举行了听证会,并就其免于行政处罚的意见不予采纳。
    
    
    证监会决定对深大通予以警告,并处以60万罚款。
    
    
    事件发生后,深大通便关闭总部经营场所,当起了“缩头乌龟”。
    
    
    
    (图为深大通暴力执法之后,图片来源:每日经济新闻)
    
    
    
    而对于深大通想要隐瞒的内容,终于在2019年9月的深交所《公开谴责处罚决定书》中得以一览。
    
    
    2019年9月12日,深交所公布对深大通及相关当事人给予公开谴责处分的决定。深交所指出,经查明,深大通及相关当事人存在以下违规行为:公司于2019年1月31日披露2018年度业绩预告,预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为-6.9亿元至-9.9亿元。2019年4月16日,公司披露业绩预告修正公告,预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为-23.5亿元。2019年4月30日,公司披露《2018年年度报告》,公司2018年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为-2.35亿元,与原预计范围下限差异达13.6亿元。公司业绩预告修正严重滞后且修正前后存在重大差异。
    
    
    依据相关规定,深交所对深大通、时任董事长袁娜、时任董事曹建发、时任执行总经理黄卫华、时任财务总监刘海滨给予公开谴责的处分。
    
    
    从公开谴责的内容来看,深交所出手已经涉及到了信披违规的问题,然而这不过是深大通违规的一笔。
    
    
    去年6月深大通收到证监会深圳证监局行政监管措施决定书,内容为,2019年上市公司现场检查工作安排,深圳证监局2019年9月起对公司进行了现场检查。检查发现,存在信披违规、公司治理不健全两大问题。
    
    
    其中信披违规的重点在于出售金杭州通育投资合伙企业(有限合伙)股权的信披不充分。
    
    
    
    
    
    而就在今年3月初,深大通公告称收到了青岛中院的一审判决书,深大通被判决支付(优先级)山东省金融资产管理股份有限公司差额补足款项3.28亿元及相关费用。深大通回复深交所年报问询函,坚称超3亿元差额补足义务不会触发,公司未履行差额补足义务不构成违约,无需支付违约金。
    
    
    目前来看,此次立案调查或许与上述信披违规事项有关。
    
    
    【1】《曾暴力抗法的深大通涉信披违规,遭证监会立案调查》,E公司
    【2】《【000038】深大通投资者索赔征集公告》,董法白话金融
    
    
    
    
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作者: 来源:网络
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